詳細介紹：

鼎信諾內審與風(fēng)控系統以中國內審準則、內審實(shí)務(wù)指南、五部委內部控制規范及配套指引、中央企業(yè)內部審計管理暫行辦法、中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引、國資委企業(yè)績(jì)效考評體系為起點(diǎn)，借鑒COSO ERM風(fēng)控模型、COBIT治理模型等，對企業(yè)內審監督、風(fēng)險管理、內控建設運行、內部審計工作開(kāi)展等活動(dòng)進(jìn)行有效支撐，為企業(yè)的風(fēng)險管理、內控管治、內部審計團隊提供專(zhuān)業(yè)工具和系統平臺。

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（一）系統特點(diǎn)：

1、業(yè)務(wù)及財務(wù)數據接口

實(shí)現與企業(yè)的業(yè)務(wù)軟件、財務(wù)ERP、DDS及其他運營(yíng)處理軟件的高效對接，對于企業(yè)自主研發(fā)的系統，可提供接口開(kāi)發(fā)服務(wù)或向企業(yè)軟件開(kāi)發(fā)人員開(kāi)放接口。

2、風(fēng)險管理系統對接

企業(yè)內控手冊導入：根據企業(yè)業(yè)務(wù)流程及控制措施整理導入內控手冊，進(jìn)行內控設計與執行有效測試，識別內控缺陷。

報表、合同、財務(wù)及業(yè)務(wù)數據分析：自動(dòng)計算分析、查找異常業(yè)務(wù)，進(jìn)行圖形化展示，對風(fēng)險事項及文檔實(shí)施智能管理。

行業(yè)指標體系及國有企業(yè)考評指標體系：根據企業(yè)所屬行業(yè)、屬性、經(jīng)營(yíng)地區、上市地點(diǎn)等要素，全方位、立體化對風(fēng)險指標進(jìn)行監測和管控。

3、審計問(wèn)題、底稿、報告、工時(shí)歸類(lèi)匯總

通過(guò)集團綜合審計管理平臺，可對設定的年度區間、設定的審計項目進(jìn)行問(wèn)題、底稿、報告、工時(shí)歸類(lèi)匯總，并進(jìn)行多維度排列順序，同時(shí)可利用該系統自動(dòng)形成的數據鏈條進(jìn)行審計問(wèn)題原因追溯，為內審部門(mén)質(zhì)量復核、審計管理提供科學(xué)依據，展現信息化建設對于內部審計的價(jià)值。

4、審計團隊信息化管理

擁有相關(guān)權限的內部審計師和質(zhì)量復核人員可通過(guò)集團綜合審計管理平臺，查看外勤人員工作狀態(tài)、參與項目、事務(wù)信息、工作成果、工作進(jìn)度，還可通過(guò)系統向一線(xiàn)內部審計師直接委派任務(wù)或進(jìn)行作業(yè)指導。通過(guò)集團綜合審計管理平臺對于項目組人員工作信息的匯總呈現，可大大增大團隊人員管理幅度，實(shí)現扁平化、高效化管理，提高集團審計部門(mén)管理水平，提升一線(xiàn)內部審計師執業(yè)水平和工作質(zhì)量。

5、圖示化、立體化操作體驗

審計作業(yè)系統將項目完成進(jìn)度、業(yè)務(wù)流程、控制邏輯、組織結構、價(jià)值交付等以甘特圖、餅圖、泳道圖、線(xiàn)形圖等方式顯示，風(fēng)險分析、審計模型、內控體系評測等采用立體化作業(yè)思維，向領(lǐng)導和項目組成員實(shí)時(shí)展示任務(wù)完成情況和風(fēng)險控制情況，便于領(lǐng)導掌握項目進(jìn)度和質(zhì)量控制力度，為內部審計師和內審部門(mén)管理層提供決策支持。

6、以風(fēng)險為導向，風(fēng)險應對程序與已識別風(fēng)險自動(dòng)連接

風(fēng)險控制與內部審計系統內嵌龐大審計程序池，將常用內部審計程序以模板的形式固定，并將其與已識別的風(fēng)險和內控缺陷實(shí)現高效鏈接，規范審計步驟和每步的工作任務(wù)，審計人員可依據步驟便利的開(kāi)展工作，大幅提高審計人員工作效率，降低審計風(fēng)險。

7、審計風(fēng)險庫行業(yè)化、定量化、定性化設計

風(fēng)險庫以滬深兩市上市公司數據庫、國務(wù)院國資委企業(yè)監督考核評價(jià)局考評體系、鼎信諾財經(jīng)資訊知識庫為依托，采用定量化和定性化分析，按照兩大體系細分為數百個(gè)明細行業(yè)，根據各審計項目不同業(yè)務(wù)特性和經(jīng)營(yíng)情況，推導出項目特有的風(fēng)險矩陣，提升內部審計師識別、分析、應對風(fēng)險的能力和效率。

8、與集團審計信息化實(shí)施框架兼容對接，支持離線(xiàn)、在線(xiàn)兩種審計模式

風(fēng)險控制與內部審計系統與外部審計軟件（6000系列、5000系列、3000系列）、集團審計信息化綜合平臺、會(huì )計師事務(wù)所風(fēng)險管理及整合審計系統實(shí)現在數據層、文件層、操作通用性上高效兼容，在數據提取、底稿生成、底稿調整歸檔、控制措施導入導出、項目上傳下載等方面實(shí)現無(wú)縫對接，審計人員可將5000系列、會(huì )計師事務(wù)所風(fēng)險管理及整合審計系統內相關(guān)文件或數據直接引入本系統，還可在軟件內部輕松實(shí)現審計項目上傳下載以及遠程底稿復核。當網(wǎng)絡(luò )環(huán)境不穩定或不具備網(wǎng)絡(luò )環(huán)境的情況下，軟件可使用離線(xiàn)審計模式。審計人員只需把基礎信息和項目信息下載至團隊內的任意電腦，并設置為臨時(shí)服務(wù)器，即可實(shí)施開(kāi)展審計工作。當網(wǎng)絡(luò )條件具備時(shí)，再將工作結果上傳至服務(wù)器。此模式規避了網(wǎng)絡(luò )環(huán)境對審計系統應用所帶來(lái)的制約。當團隊內不具備局域網(wǎng)設置條件時(shí)，審計人員可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)將項目分別下載至各自電腦開(kāi)展審計工作，需要時(shí)可通過(guò)拷貝文件等方式靈活進(jìn)行項目協(xié)同作業(yè)。

9、數據安全保護

第一、審計系統數據安全防護，審計作業(yè)系統對每項功能依據業(yè)務(wù)需求設置操作和查看權限。對于被采集到審計系統的被審單位數據，審計系統對其加密鎖定，只有項目組成員或管理員授權人員才能訪(fǎng)問(wèn)。

第二，數據源系統數據安全性防護，數據的采集和使用實(shí)現ID化防護。風(fēng)險控制與內部審計系統可實(shí)現對數據和項目文件團隊化加密，數據文件默認只能在本單位審計系統內被識別（單位ID匹配相符），若設定用戶(hù)級特別密碼，則需同時(shí)具備同一單位和密碼匹配雙重認證，才能獲得訪(fǎng)問(wèn)數據和項目權，實(shí)現了系統之間的低耦合，避免數據泄漏。

10、風(fēng)險管理模型、內部控制體系、審計應對程序一體化

審計系統以五部委《企業(yè)內部控制規范及配套指引》為根基，分行業(yè)對業(yè)務(wù)流程及控制措施進(jìn)行立體化全方位梳理，引入COSO內部控制框架、COSO-ERM模型、COBIT審計實(shí)施等概念，恪守中國內部審計準則及審計指引，實(shí)現內部控制審計、財務(wù)收支審計、IT審計、工程建設審計、績(jì)效審計、預決算審計一體化作業(yè)。不同領(lǐng)域的審計風(fēng)險和應對程序相互抵消和整合。軟件的不同業(yè)務(wù)過(guò)程中配置有審計作業(yè)指南、風(fēng)險警示案例、中央風(fēng)險管理指引等執行知識引導體系，快速實(shí)現內部控制手冊、員工職權分離清單的快速導入和測試，真正實(shí)現以風(fēng)險為導向，以信息化為手段的高效率審計。

精細的工作維度 專(zhuān)業(yè)的開(kāi)發(fā)與服務(wù)團隊

全面的風(fēng)險管控措施 豐富的數據支撐與控制標桿

靈活的操控方式 細致周到的服務(wù)支持

它不僅是一種工具，不僅讓審計工作效率得到提升；擁有靈魂和審計思想，是一個(gè)勤奮專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家決策秘書(shū)；經(jīng)過(guò)眾多業(yè)界專(zhuān)家的指導與肯定，在國際化、信息化、專(zhuān)業(yè)化上精益求精；涵蓋了COSO ERM Cobit ITIL等海外經(jīng)典模型；將五部委內部控制規范及配套指引、中國內審準則、內部審計實(shí)務(wù)指南、三重一大等國有企業(yè)監管求進(jìn)行  全面細致的嵌套與銜接；

（二）主要功能：

1、前端數據采集

      兼容三百余種財務(wù)軟件數據采集，既包括金蝶、金算盤(pán)、浪潮、用友等本土軟件，又包括甲骨文、SAP、微軟ERP等國際一流ERP系統。采集方式靈活多樣，采集方法簡(jiǎn)單易操作；

2、財政部90個(gè)行業(yè)的指標數據

從工業(yè)制造到農業(yè)生產(chǎn)，從進(jìn)出口貿易到餐飲服務(wù)，各行業(yè)內眾多企業(yè)的經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟數據及財務(wù)狀況匯集并與被審計單位數據比對提示相關(guān)風(fēng)險；

3、控制手冊導入 

實(shí)現內部控制制度規范的整體批量導入測試，并內嵌不同行業(yè)類(lèi)型企業(yè)的控制標桿供廣大用戶(hù)參考借鑒；

4、行業(yè)定性分析 

從行業(yè)戰略、行業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、行業(yè)經(jīng)濟數據和行業(yè)事件等多領(lǐng)域進(jìn)行外部審計風(fēng)險分析；

5、國務(wù)院國資委績(jì)效考評值分析

根據160多個(gè)細分行業(yè)、不同地域、大中小三種企業(yè)規模等與國務(wù)院國資委財務(wù)監督與考核評價(jià)局行業(yè)企業(yè)績(jì)效評價(jià)標準值進(jìn)行比較并提示未達標部分；

6、軟件功能及數據模塊靈活定制

包括流程控制、底稿、模型、指標及指南等，個(gè)性化功能界面與文書(shū)底稿類(lèi)型設置，自定義查詢(xún)與分析模型；

7、審計流程、審計文檔、審計工具有機結合

內嵌通用審計流程及審計程序，采用智能化導航式操作，結合審計準則、失敗案例、執業(yè)要求等輔助性說(shuō)明，實(shí)現工具、審計作業(yè)、文檔和審計成果實(shí)施的有機整合；

8、智能化的項目管理

對審計項目進(jìn)行靈活高效安全的管理，包括權限設置、人員分工、項目導入導出、備份恢復等。人員組織分工可以按審計階段進(jìn)行，不同角色對應不同操作界面與操作權限；

9、先進(jìn)的審計理念指引與審計模型

會(huì )計政策及異常交易風(fēng)險分析，透過(guò)科目月份數據分析檢查揭示異常業(yè)務(wù)變動(dòng)、憑證檢查模型通過(guò)定制異常分錄對應關(guān)系，將不符合會(huì )計處理常規的分錄進(jìn)行標記并提示相關(guān)風(fēng)險。配比分析揭示內部相關(guān)科目間的不尋常關(guān)系并預警相關(guān)業(yè)務(wù)操作行為。 跳號測試檢查憑證及業(yè)務(wù)處理的持續性、完整性及一致性，揭示舞弊行為。 制單預警模型檢查不兼容職位的職權分離以及敏感用戶(hù)所操作的業(yè)務(wù)記錄。賬戶(hù)分析模型通過(guò)定制指定賬戶(hù)的余額、發(fā)生額波動(dòng)比率，將設定條件存儲為模型，可將賬戶(hù)余額或發(fā)生額波動(dòng)過(guò)大的月份進(jìn)行提示。 特殊業(yè)務(wù)預警分析可實(shí)現不同業(yè)務(wù)、非常規時(shí)期、非常規摘要、超常金額業(yè)務(wù)記錄的提取與分析；

10、豐富的知識庫與工具箱

強大豐富的法規支持庫，從內審準則指引到財政部、環(huán)保局法規一直到國資委相關(guān)監管要求規范以及眾多涉及審計的法律法規。 工具箱設有資本資產(chǎn)定價(jià)模型、在險價(jià)值模型、數據工具、流程圖繪制等眾多高效功能。 憑證查詢(xún)與抽憑工具涵蓋多種審計常見(jiàn)抽憑模型，輕松實(shí)現抽憑及細節測試底稿工作。 審計分析工具包括趨勢分析、結構分析、配比分析、摘要匯總分析、杜邦分析等。報表指標分析：可按月計算企業(yè)財務(wù)報表，同時(shí)將各財務(wù)指標以數據、圖形、跨年度、跨單位、統計比較多個(gè)層面解析，為審計人員提供強力高效的分析性審計工具。

11、現金流動(dòng)性審計與信息系統審計

提供從現金流量表編制到現金流量表分析的一整套先進(jìn)流動(dòng)性監督工具，及時(shí)高效解決收付實(shí)現制與權責發(fā)生制之間的鴻溝，為內審人員發(fā)揮高端工作價(jià)值提供支持。 從IT戰略到信息系統的采購開(kāi)發(fā)、實(shí)施、管理控制，到ITGC與ITAC，詳細可行的審計作業(yè)支持，使得信息化業(yè)務(wù)不再成為內部審計人員的審計障礙。

12、自動(dòng)生成審計底稿

審計通知書(shū)、銀行詢(xún)證函、帳戶(hù)測試底稿等多種類(lèi)型底稿自動(dòng)生成并校驗比對測試結果；

13、多種應用模式，審計作業(yè)與管理有機結合

支持審計人員單機獨立應用模式，小組聯(lián)機協(xié)同作業(yè)模式，并能支持完善的審計作業(yè)權限體系。同時(shí)將審計作業(yè)與復核、報告、管理等工作有機整合。

14、開(kāi)放性、靈活性強

在規范性的同時(shí)，各種顯示格式、計算公式、工作底稿、打印格式、文檔等都可由審計人員進(jìn)行添加刪除和調整修改。系統提供多種數據移植功能，可以從多種專(zhuān)業(yè)財務(wù)軟件采集數據，在不同項目間或不同計算機間進(jìn)行項目數據的導入、導出、合并。

15、可靠性、安全性高：

系統采取科學(xué)合理的數據操作模式和細致的審計人員管理方式，確保了審計人員數據的安全存儲和多審計人員權限的有效管理。

16、易用性、實(shí)用性強：

在長(cháng)期實(shí)踐的基礎上充分考慮了審計人員的使用需求，向審計人員提供了友好的使用界面，以獨特的多級向導形式引導審計人員、簡(jiǎn)化操作；在快速、準確得出審計結果的前提下還提供了多種輔助功能、快捷操作方式和詳細的在線(xiàn)幫助，前端程序、工作底稿等功能極大的減輕了審計人員的工作量，提高了準確性。

17、實(shí)現作業(yè)系統與集團審計信息化實(shí)施平臺完美鍥合，遠程作業(yè)、在線(xiàn)復核、問(wèn)題發(fā)現與跟蹤回復、審計報告分發(fā)等，可實(shí)現實(shí)時(shí)同步。

18、根據政策、法規、經(jīng)濟變化等適時(shí)更新風(fēng)險、控制、流程以及審計知識庫等。輕松實(shí)現用戶(hù)自定義知識庫及控制流、業(yè)務(wù)模塊管理。免費提供二次個(gè)性化開(kāi)發(fā)工作。

19、固定資產(chǎn)統計抽查

固定資產(chǎn)安全審計過(guò)程中，根據固定資產(chǎn)類(lèi)別、位置、使用部門(mén)、等級、價(jià)值、狀態(tài)、數量等進(jìn)行大類(lèi)樣本量匯總，之后采用隨機抽樣法、系統抽樣法、分層抽樣法、比率概率規模抽樣法等經(jīng)典統計學(xué)抽樣技術(shù)進(jìn)行抽查盤(pán)點(diǎn)，科學(xué)合理，并自動(dòng)生成底稿記錄。

20、合同審計管理

合同審計管理功能先將合同進(jìn)行大類(lèi)劃分，包括銷(xiāo)售合同、采購合同、服務(wù)合同、勞務(wù)合同、工程建設合同、投資合同、債務(wù)融資合同、租賃合同、技術(shù)合同、運輸合同、行紀合同、居間合同等，之后收集副本、編號、金額、審批人、審計狀況、執行期間、法律部門(mén)審核意見(jiàn)等信息建立合同數據庫，系統內嵌完善的法律法規庫（與北京大學(xué)法意合建）供合同審計中查詢(xún)參考。該模塊可實(shí)現對公司內所有合同條款、附件、合同風(fēng)險及相關(guān)事宜的管理、查詢(xún)、審計等工作。

21、存貨數理統計抽盤(pán)

存貨抽盤(pán)根據類(lèi)別、倉位、等級、價(jià)值、工藝、數量等進(jìn)行大類(lèi)樣本量匯總，之后采用隨機抽樣法、系統抽樣法、分層抽樣法、比率概率規模抽樣法等經(jīng)典統計學(xué)抽樣技術(shù)進(jìn)行抽查盤(pán)點(diǎn)，科學(xué)合理，并自動(dòng)生成底稿記錄，提升工作效率，減輕工作強度。