詳細介紹：

鼎信諾內審管理協(xié)作系統(IAAP)是北京鼎信創(chuàng )智科技有限公司推出的集團審計信息化實(shí)施框架中的集團審計協(xié)助與共享平臺，主要實(shí)現內部審計作業(yè)過(guò)程中檔案、人員、作業(yè)結果、項目、數據等的有效管理，實(shí)現跨地域、跨部門(mén)審計資源的調配和審計命令及結果的傳導。它既可以與鼎信諾風(fēng)險管控與內審作業(yè)軟件無(wú)縫銜接，又可單獨布設運行，通過(guò)便捷安全的信息化手段實(shí)現集團審計資源的管控調配和內審借調人員工作管理。

（集團審計信息化實(shí)施框架-鼎信諾）

      如框架圖所示，鼎信諾集團審計信息化實(shí)施戰略由一個(gè)集團審計信息門(mén)戶(hù)、一個(gè)集團審計共享平臺、一系列作業(yè)平臺、一個(gè)集團審計支撐平臺以及相關(guān)基礎設施共同組成。其目標是實(shí)現集團審計信息化、一體化建設，以達到審計資源的最優(yōu)化配置和審計工作的最有效執行與管控。其中，內部審計協(xié)助系統處于信息化戰略框架作業(yè)平臺的交通樞紐和指揮管控中心位置，為審計管理工作提供便捷、高效、安全的資源管控手段，實(shí)現集團審計管理的信息化。

系統介紹 ( System Introduction )

      《鼎信諾內審管理協(xié)作系統》是一套綜合國內外集團審計管理實(shí)踐、植根于本土審計現實(shí)需求的全新內部審計管理系統。鼎信諾始終堅持專(zhuān)業(yè)化、高標準的要求，綜合十余年審計信息化專(zhuān)業(yè)支持服務(wù)的成功經(jīng)驗，從我國內部審計切實(shí)需求出發(fā)，以信息技術(shù)與審計監督高效結合為指針，以信息安全和高新技術(shù)便捷應用為目的，全心全意為企事業(yè)單位的審計信息化建設服務(wù)。

      IAAP涵蓋模塊主要包括：審計作業(yè)與計劃管理、審計辦公管理、審計項目管理、審計資源管理、審計檔案管理、綜合數據分析與預警、審計資訊及信息管理、組織結構、風(fēng)險事件管理、內控評審實(shí)施、內審培訓管理、知識庫、信息查詢(xún)管理、統計分析、元數據管理、表單管理等。

      內審協(xié)作系統涉及七大類(lèi)角色：系統管理員、審計總監、審計項目主管、普通審計師、助理審計師、內控評測借調人員、文件和數據處理人員。

      功能界面及訪(fǎng)問(wèn)權限因角色不同而異，審計總監、審計項目主管可對特定用戶(hù)進(jìn)行功能級和表單數據級別個(gè)性化訪(fǎng)問(wèn)授權。

內審協(xié)作系統功能特點(diǎn)(IAAP System Functions and Attributions)

內審協(xié)作管理平臺主要包括審計作業(yè)與計劃管理、審計辦公管理、審計項目管理、審計資源管理、審計檔案管理、綜合數據分析與預警、審計資訊及信息管理等關(guān)鍵功能領(lǐng)域，各功能領(lǐng)域之間高度集成，既能實(shí)現與審計作業(yè)程序和數據分析工具的離線(xiàn)執行（C/S模式），又可實(shí)現作業(yè)、管理、分析、文檔傳輸等的聯(lián)網(wǎng)整合（B/S模式）。其中，各關(guān)鍵功能領(lǐng)域又涵蓋多個(gè)重要子集功能，具體包括：

（一）審計計劃與作業(yè)管理

本模塊主要實(shí)現管理層對審計作業(yè)及計劃等方面的檢查和監督，主要分為：

 1.審計計劃管理

      根據年度計劃，生成項目編號，完成項目立項。包括年度計劃、具體項目計劃、計劃列表、計劃變更、備用計劃等。

 2.審前調查

      根據需要開(kāi)展審前調查，編制、審核調查方案，該部分功能主要支持多維度的數據導入、按固定格式自動(dòng)生成調查報告并以多種形式展示匯總信息。

 3.審計方案管理

      編制項目實(shí)施方案，確定項目組負責人及成員、分工、時(shí)間計劃、審計重點(diǎn)等。

 4.審計通知書(shū)

      編制、審核并發(fā)布審計通知書(shū)。

 5.審計底稿模板選取與權責設定

      根據工作類(lèi)型，分類(lèi)制定程序模板并建立授權管理體系。

 6.問(wèn)題與建議

      以審計工作底稿和日志為基礎錄入發(fā)現的審計問(wèn)題與建議。

 7.審計報告

      自動(dòng)編制和保存審計報告初稿、定稿等。

 8.質(zhì)量控制

      按照權責設置對審計報告、審計底稿、審計發(fā)現和建議等相關(guān)材料進(jìn)行質(zhì)量復核。

 9.審計整改

       將審計問(wèn)題與建議傳輸到審計資源與信息管理模塊，跟蹤落實(shí)整改情況，出具和保存審計落實(shí)通知書(shū)。

 10.審計項目結項

       審計流程結束，將審計項目結項，進(jìn)行項目歸檔。

 11.實(shí)現審計質(zhì)量控制功能

       包括：審計報告與審計工作底稿的數據差異提示，礦冶總院對本級和下級審計項目計劃與實(shí)際完成情況的審核分析，對本級和下級審計數據的查詢(xún)分析。

      內部審計是一個(gè)復雜而專(zhuān)業(yè)的團隊工作。涉及審計項目小組、審計部門(mén)負責人、被審計單位或部門(mén)、審計報告、文檔底稿管理等多個(gè)方面。對項目審計風(fēng)險的分析、內控制度的梳理和評審、數據挖掘與預警、績(jì)效與經(jīng)濟責任考核標準、計劃報告及文檔管理、質(zhì)量控制、整改監督等等都需要系統提供強有力的功能來(lái)有效完成，任何重要領(lǐng)域的缺失都將使得內審作業(yè)工作出現短板，進(jìn)而影響審計監督職能的高效發(fā)揮。

（二）審計辦公管理

      審計管理的OA交互模塊，涵蓋7個(gè)關(guān)鍵節點(diǎn)：

 1.個(gè)人信息維護

      包括個(gè)人檔案、密碼、用戶(hù)名等基本信息。

 2.個(gè)人未辦事項

      包括代辦任務(wù)，完成情況等。

 3.我的消息

      向系統內用戶(hù)實(shí)現消息的發(fā)送與接收。

 4.我的申請

      包括項目立項申請、審計計劃及方案申請、報告申請、日常事務(wù)申請、資料借閱申請、人員調遣申請、費用及報銷(xiāo)申請、電子簽章申請等。

 5.我的審批

      包括需經(jīng)用戶(hù)審核或審批各項相關(guān)報告、流程、事項、任務(wù)等。

 6.流程記錄

      包括提交已結束、提交未結束、經(jīng)手已結束、經(jīng)手未結束等。

 7.我的資訊

       根據用戶(hù)配置而呈現審計新聞、行業(yè)資訊、工作信息、審計信息通報、審計要情、內審周報等。

       本模塊將實(shí)現是以日常行政辦公事務(wù)管理為基礎，以用戶(hù)待辦事項和用戶(hù)資訊為核心，集OA、資訊和快速操作。

（三）審計項目管理

      從審計項目的立項、實(shí)施、報告、質(zhì)量復核、整改等方面綜合管理全部審計項目，涵蓋8個(gè)關(guān)鍵節點(diǎn)：

 1.項目立項

       包括項目基本情況、人員安排、時(shí)間規劃、職業(yè)勝任能力評估、預算、成果預測等。

 2.項目審批

      高級管理層對項目立項的意見(jiàn)及審批結果，審批記錄查詢(xún)等。

 3.項目進(jìn)度

      全面掌握項目的開(kāi)展情況，支持儀表盤(pán)圖形和統計表格兩種模式。

 4.項目報告管理

      包括審計報告的提交、溝通、修改、定稿、審批、報送等。

 5.質(zhì)量復核

      包括底稿包提交、下載、質(zhì)量多級復核等。

 6.整改管理

      包括缺陷匯總、評級、整改意見(jiàn)、整改證據、整改測試及整改結果等。

 7.項目綜合查詢(xún)

      針對全部審計項目進(jìn)行自定義綜合查詢(xún)。

 8.項目效益及罰沒(méi)分析

      分析審計項目實(shí)施效益、罰沒(méi)統計等。提供查詢(xún)、統計分析報表，按照管理要求快速生成審計報表，能夠以多種格式輸出，為領(lǐng)導提供決策支持。

       本模塊將實(shí)現對審計項目的監督管理，成本效益分析，質(zhì)量管理等。

（四）綜合數據分析與預警

      主要包括以下3個(gè)子模塊：

 1.聯(lián)網(wǎng)數據挖掘分析

      主要對審計工作所涉及的財務(wù)、業(yè)務(wù)關(guān)鍵數據進(jìn)行及時(shí)挖掘分析。

 2.宏觀(guān)層面自動(dòng)預警功能

      對宏觀(guān)層面業(yè)務(wù)數據與系統內置的制度標準進(jìn)行對比，自動(dòng)預警。

 3.后續跟蹤和處理

      對異常指標進(jìn)行跟蹤、檢查和處理。

     本模塊在實(shí)現數據挖掘分析、自動(dòng)預警、后續跟蹤和處理的同時(shí)，將引入我國內部審計行業(yè)中重要薄弱環(huán)節——信息安全審計和IT控制合規性審計相關(guān)程序和執業(yè)指南，逐步提升集團審計部門(mén)應對財務(wù)及業(yè)務(wù)信息化發(fā)展中產(chǎn)生的IT相關(guān)審計風(fēng)險的能力。

（五）內控監督評價(jià)管理

      涵蓋6個(gè)關(guān)鍵節點(diǎn)：

1.通過(guò)系統發(fā)布內部控制監督評價(jià)方案。

2.做好內部控制審計與內控監督評價(jià)的銜接。

3.現場(chǎng)抽查與評價(jià)，內部控制抽查工作組按照抽查方案開(kāi)展測試，完成監督評價(jià)工作底稿及缺陷匯總等具體工作。

4.與審計作業(yè)管理模塊實(shí)現具體測試步驟和工作成果的有效對接。

5.出具缺陷匯總清單和評價(jià)報告等相關(guān)結論性成果。

6.根據年底各單位更新自評價(jià)報告、缺陷整改情況及抽查結果，編寫(xiě)集團公司內部控制監督評價(jià)報告。

（六）審計資源管理

主要包括：

 1.年度工作檔案庫

      逐年編制全院年度審計計劃，逐步要求各業(yè)務(wù)中心上報審計項目計劃存檔。

2.審計人力資源管理

      包括員工檔案、薪酬、績(jì)效、工時(shí)、預算等。

3.外聘中介機構的人員、費用管理。

4.內部審計人員與外聘中介機構人員績(jì)效考核管理。

5.統計和反映各下屬單位審計工作的相關(guān)情況。

6.統計分析審計項目的實(shí)施進(jìn)度、開(kāi)展情況及審計成果。

7.審計落實(shí)整改管理。

      本模塊將實(shí)現集團審計資源的有效管理，涉及總部審計部、各下屬單位審計部、內部審計師、中介機構人員、業(yè)務(wù)部門(mén)人員及其他相關(guān)人員的調派、聘用、績(jì)效考核、費用管理等，同時(shí)實(shí)現對審計進(jìn)度、成果及整改落實(shí)情況追蹤的高效管理。

（七）審計檔案管理

      主要包括：

 1.審計方案庫

      內置經(jīng)濟責任、績(jì)效、預算、工程等各種審計相關(guān)的審計方案庫，供審計師借鑒。

 2.審計案例庫

      包括內部審計工作案例收集、匯編、整理、發(fā)布、查詢(xún)等。

 3.審計對象庫

      包括被審計對象相關(guān)資料、審計情況等。

 4.法律法規庫

       提供法律法規檔案的收集、匯編、整理、發(fā)布、查詢(xún)等功能。

 5.資料檢索

可進(jìn)行檔案查閱、導出、借閱，并查詢(xún)借閱日志等。

 （八）審計資訊及信息管理

主要包括：

 1.審計法規信息更新

      自動(dòng)更新與內審工作相關(guān)的法律法規、規章制度等，結合集團現有制度文檔資源，構成知識庫體系。

2.審計資訊管理

      監控企業(yè)審計監督涉及的財務(wù)風(fēng)險、營(yíng)運風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、戰略風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險信息，根據PEST、波特五力、行業(yè)指標與特性等模型從原材料價(jià)格、產(chǎn)品價(jià)格、物流、人力資源、行業(yè)趨勢等多方面生成審計資訊庫。

 3.資本市場(chǎng)行業(yè)數據指標庫

      按照行業(yè)細分計算上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)數據，形成行業(yè)指導指標，實(shí)現與本院相關(guān)數據的對比分析。

 4.國資委企業(yè)績(jì)效考評指標庫

      內嵌國資委國有企業(yè)績(jì)效考評值體系，按照不同層級的行業(yè)劃分、不同地域、不同規模、不同地方性指標等與被評測單位實(shí)際值進(jìn)行自動(dòng)比較分析。

       本模塊將實(shí)現由知識庫體系、風(fēng)險信息庫、資本市場(chǎng)行業(yè)數據指標庫、國資委考評庫構成的四位一體的審計資訊及信息庫。

（九）系統配置管理

      主要包括：

 1.系統設置管理

      包括軟件用戶(hù)管理、角色管理、角色分配、組織結構、功能管理等。

 2.表單管理

      包括表單模版、表單設計、查詢(xún)方案設計、菜單管理、編碼規則、字典管理、流程表單設置、實(shí)體運營(yíng)狀態(tài)等。

      本模塊主要為高級管理層、系統管理員所設計，它能夠實(shí)現用戶(hù)、角色、功能的個(gè)性化配置外，還能夠根據需要自行定制和設計界面、內部邏輯規則、查詢(xún)規則以及具體字段的類(lèi)型、字典表等。增強系統的可配置性和未來(lái)可拓展性，擁有相關(guān)權限的人經(jīng)過(guò)培訓后可對管理系統輕松進(jìn)行二次自定義拓展開(kāi)發(fā)。

比較優(yōu)勢

      鼎信諾內審協(xié)作系統除擁有普通內審管理系統的文件傳輸、人員管理等內審管理常規功能外，還具備如下特殊功能：

一、內部控制評審內容可與風(fēng)控內審作業(yè)軟件同步更新；

      審計師可將針對內部控制的具體測試工作連同測試程序、樣本要求等委派給指定的內控評審借調人員；內控評審借調人員登錄協(xié)作系統對控制描述及相關(guān)內容依照授權權限進(jìn)行修改完善并展開(kāi)測試工作，將測試結論及證據、底稿等在協(xié)作系統中審計項目主管和審計總監等進(jìn)行分類(lèi)展示；

二、通過(guò)系統向下屬單位下達文件、數據提交通知、審計資訊、消息、催辦事項等；

三、風(fēng)險、計劃、方案、內控評審實(shí)施與項目為基礎，相關(guān)人員只能訪(fǎng)問(wèn)自己項目相關(guān)的經(jīng)授權數據，無(wú)法查看非授權項目的任何信息；

四、風(fēng)險事件與風(fēng)控內審軟件同步，實(shí)現多層級的審計風(fēng)險識別與管治；

五、人員權限訪(fǎng)問(wèn)控制可到指定人員，也對角色或職務(wù)等級訪(fǎng)問(wèn)權限統一授權；

六、審計計劃、方案、檔案可由內審作業(yè)軟件上傳，也可在協(xié)作系統直接提交，在線(xiàn)或郵件方式審批通過(guò)后執行；